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浙商产融旗下3家控股企业被责令改正 私募基金存多项违规
发布时间:2019-11-14 19:15:51 热度: 642

10月14日,CNET财经、中国证监会浙江监管局发布决定,责令对浙江银交(杭州)资本管理有限公司(浙江银交)、浙江银交(杭州)资本管理有限公司(浙江银交)、浙江银交(杭州)资本管理有限公司(浙江银交)、浙江银交(杭州)资本管理有限公司(浙江银交)和浙江银交(杭州)资本管理有限公司(浙江银交)采取纠正性监管措施。

据眼部调查,浙江银滩最大的股东是浙江银资管理有限公司,持有51.00%的股份。浙江银博乐和浙江银汇智的最大股东均为浙江浙江商业金融资产管理有限公司,均持有51%的股份。浙江尹哲资本管理有限公司和浙江浙商资产管理有限公司都是浙江浙商资产管理有限公司的最大股东

经调查,浙江银交所开展私募基金业务有以下行为:

一、个人基金未在中国资产管理协会办理基金备案手续。

二、个人基金通过协议保护优先份额持有人的资本收益。

三、未如实向投资者披露可能发生的利益冲突和可能影响投资者合法权益的重大信息。

四、未及时更新中国资产管理协会经理相关信息。

浙江银博会开展私募基金业务有以下行为:

一、个人基金未在中国资产管理协会办理基金备案手续。

二、个别基金通过协议约定保护优先有限合伙人变相获得资本收益。

三、未及时更新中国资产管理协会经理相关信息。

浙江银博乐在发展私募股权基金业务中有以下行为:

三是个别基金的关联交易未经公司内部投资决策委员会批准,投资目标工商变更确认未完成,关联交易结构未向投资者有效披露。

四、未及时更新中国资产管理协会经理相关信息。

上述行为违反了《私人投资基金监督管理暂行办法》第四条、第八条、第十五条、第二十四条和第二十五条的规定。根据《民间投资基金监督管理暂行办法》第三十三条,浙江省监察局决定采取监督管理措施,责令浙江银交所、浙江银交所和浙江银交所改正。

此外,浙江银辉智在发展私募股权基金业务中有以下行为:

一、部分私募股权基金未对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估,投资者未书面承诺满足合格投资者的要求;未自行或委托第三方机构进行风险评级,并推荐给具有匹配风险识别能力和风险承受能力的投资者。

第二,一些没有托管权的私募基金在其基金合同中没有明确规定保护私募基金财产安全的制度措施和争议解决机制。

三.部分私募股权基金的境外投资不符合基金合同的约定。

4.一些私募股权基金没有向投资者披露可能会影响投资者合法权益的利益冲突等重大信息。

五、未更新中国资产管理协会的营业地址信息。

上述行为违反了《私人投资基金监督管理暂行办法》第四条、第十六条、第十七条、第二十一条、第二十四条和第二十五条的规定。根据《民间投资基金监督管理暂行办法》第三十三条,浙江省监察局决定对浙江银行汇智采取纠正性监督管理措施。

浙江尹福程开展私募基金业务有以下行为:

一、被管理的个人基金未在中国资产管理协会备案,基金投资者风险识别能力和风险承受能力评估时间晚于合伙协议签署时间。

二、未及时更新中国资产管理协会业务地址相关信息的。

上述行为违反了《民间投资基金监督管理暂行办法》第四条、第八条和第二十五条的规定。根据《民间投资基金监督管理暂行办法》第三十三条,浙江省监察局决定对浙江省白银回收采取纠正性监督管理措施。

私募股权基金监督管理暂行办法第四条:私募股权基金管理人和私募股权基金托管机构(以下简称私募股权基金托管人)在管理和使用私募股权基金财产时,应当履行职责,履行诚实、信用、审慎、勤勉的义务,从事私募股权基金销售的机构(以下简称私募股权基金销售机构)和其他私募股权服务机构从事私募股权基金服务活动。私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规,遵守职业道德和行为准则。

私募基金监督管理暂行办法第八条:募集各类私募基金后,私募基金管理人应当按照基金行业协会的规定办理基金备案手续,并提交以下基本信息: (一)主要投资方向和根据主要投资方向标明的基金类别;(二)基金合同、章程或者合伙协议。基金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的,应当提交基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金,还应当提交工商登记和营业执照复印件;(三)采取委托管理的,应当提交委托管理协议。信托机构受托保管基金财产的,还应当提交保管协议;(四)基金行业协会规定的其他信息。基金行业协会应当在私募基金备案材料齐全后20个工作日内,通过网站公布私募基金名单及其基本信息,完成私募基金备案手续。

《私募股权基金监督管理暂行办法》第十五条:私募股权基金管理人和私募股权基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不流失或者最低收入得到保证。

《私募股权基金监督管理暂行办法》第十六条:私募股权基金管理人自行出售私募股权基金,应当通过问卷调查等方式评估投资者的风险识别能力和风险承受能力,投资者应当书面承诺满足合格投资者的要求。投资者应编制风险披露声明并签字确认。私募基金管理人委托销售机构销售私募基金的,私募基金销售机构应当采取前款规定的评估确认等措施。投资者风险识别能力、承受能力问卷和风险披露表的内容和格式指引,由基金行业协会根据不同类型私募股权基金的特点制定。

私募股权基金监督管理暂行办法第十七条:私募股权基金管理人自行出售私募股权基金或者委托销售机构出售私募股权基金时,应当自行对私募股权基金的风险进行评级,或者委托第三方机构向具有相应风险识别能力和风险承受能力的投资者推荐私募股权基金。

私募投资基金监督管理暂行办法第二十一条:除基金合同另有约定外,私募基金由基金托管人委托。基金合同规定不委托私募基金的,基金合同应当明确保障私募基金财产安全的制度措施和争议解决机制。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四条:私募基金管理人和私募基金托管人应当如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和绩效奖励、可能发生的利益冲突以及其他可能影响投资者合法权益的重大信息,不得隐瞒或提供虚假信息。信息披露规则由基金行业协会另行制定。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条:私募基金管理人应当按照基金行业协会的规定,及时填写并定期更新管理人及其从业人员的相关信息,管理下私募基金的投资运作和杠杆使用情况,确保填写内容的真实性、准确性和完整性。重大事件应当在10个工作日内向基金行业协会报告。私募基金管理人应当在每个会计年度结束后4个月内,向基金行业协会提交经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运营基本情况。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构和其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规和本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、发出警告函、公开谴责等行政监管措施。

以下是原文:

关于责令浙江银交(杭州)资本管理有限公司采取纠正性监管措施的决定

浙江银汇(杭州)资本管理有限公司:

经调查,发现贵公司开展私募基金业务有以下行为:

上述行为违反了《私人投资基金监督管理暂行办法》第四条、第八条、第十五条、第二十四条和第二十五条的规定。根据《民间投资基金监督管理暂行办法》第三十三条,我局决定采取监督管理措施,责令贵公司改正。贵公司应在2019年9月30日前完成整改,并向我局提交书面报告。

对监督管理措施不服的,可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议,也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不得中止。

关于责令浙江银博汇(杭州)资本管理有限公司采取纠正性监管措施的决定

浙江银博汇(杭州)资本管理有限公司:

上述行为违反了《私人投资基金监督管理暂行办法》第四条、第八条、第十五条和第二十五条的规定。根据《民间投资基金监督管理暂行办法》第三十三条,我局决定采取监督管理措施,责令贵公司改正。贵公司应在2019年9月30日前完成整改,并向我局提交书面报告。

关于责令浙江银博乐(杭州)资本管理有限公司采取纠正性监管措施的决定

浙江银博乐(杭州)资本管理有限公司:

关于责令浙江银行惠智(杭州)资本管理有限公司采取纠正性监管措施的决定

浙江银汇智(杭州)资本管理有限公司:

上述行为违反了《私人投资基金监督管理暂行办法》第四条、第十六条、第十七条、第二十一条、第二十四条和第二十五条的规定。根据《民间投资基金监督管理暂行办法》第三十三条,我局决定采取监督管理措施,责令贵公司改正。贵公司应在2019年9月6日前完成整改,并向我局提交书面报告。

对监督管理措施不服的,可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议,也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不得中止。

关于责令浙江尹福诚(杭)资本管理有限公司采取纠正性监管措施的决定

浙江尹福诚(杭州)资本管理有限公司:

上述行为违反了《民间投资基金监督管理暂行办法》第四条、第八条和第二十五条的规定。根据《民间投资基金监督管理暂行办法》第三十三条,我局决定采取监督管理措施,责令贵公司改正。贵公司应在2019年9月6日前完成整改,并向我局提交书面报告。

(责任编辑:张倩蓉)

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